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优博国际:联讯证券连收罚单 才换股东风波又起

时间:2019/4/13 19:14:48  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 根据公告,联讯证券于4月8日收到监管措施决定书。决定书认为,联讯证券主要存在两项涉嫌违规事实:营业部柜台用章长期缺乏登记管理,无法对用章情况追根溯源;以及营业部前营销总监钱某虚构《员工持股转让合同》,部分合同偷盖营业部柜台业务专用章,涉嫌金融诈骗,该事项未及时向四川证监局报告...
    根据公告,联讯证券于4月8日收到监管措施决定书。决定书认为,联讯证券主要存在两项涉嫌违规事实:营业部柜台用章长期缺乏登记管理,无法对用章情况追根溯源;以及营业部前营销总监钱某虚构《员工持股转让合同》,部分合同偷盖营业部柜台业务专用章,涉嫌金融诈骗,该事项未及时向四川证监局报告。

  四川证监局表示,按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕 11 号)第八条和《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕 17 号)第二十条规定,对营业部出具责令改正的行政监管措施。联讯证券应在收到该决定书之日起 30个工作日内向四川证监局提交书面报告。

  联讯证券对此指出,目前公司经营一切正常,本次行政监管措施不会对公司的正常经营产生影响,也不会对公司财务状况产生影响。但存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险。根据2018年5月25日全国股转公司公布的2018年创新层挂牌公司名单,联讯证券成功入选满足创新层标准的940家挂牌公司,也是目前仅存的三家新三板挂牌券商中,唯一的创新层公司。

  “公司将严格按照监管部门的相关要求,及时就上述问题采取切实可行的整改措施,并按规定时间提交书面报告。公司将以此为契机进一步完善相关工作制度、流程,提升内部控制水平。”联讯证券表示。

  内控混乱频遭监管关注

  事实上,这并不是联讯证券第一次因为“内部控制不完善”而收到监管发函。根据证监会2018年7月发布的券商分类结果,联讯证券2018年被分为CCC级。

  2018年11月12日,联讯证券收到广东证监局出具的监管措施决定书,认为公司存在部分债券交易业务未及时入表;公司成都人民南路营业部原营销人员钱某涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗;公司浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职三项涉嫌违规事实。

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